导读 【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一...
【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!
1、【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】针对检查发现的问题,我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。
2、对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。
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