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河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施

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【河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!

1、【河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施】河北证监局对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施。

2、经查,国投证券河北分公司存在以下问题:未对员工执业行为实施有效合规管理;投资者适当性管理不到位;对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策;信息公示内容不完整。

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