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压实中介机构“看门人”责任 “黑名单”制度强化发行上市全链条监管

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【压实中介机构“看门人”责任 “黑名单”制度强化发行上市全链条监管】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!

1、【压实中介机构“看门人”责任 “黑名单”制度强化发行上市全链条监管】新“国九条”相较于2004年和2014年的两份“国九条”,在多方面呈现出显著变化,最引人瞩目的是对资本市场监管体系全面升级。

2、其中,建立中介机构“黑名单”制度,无疑将成为提升市场监管效率、促进中介机构归位尽责、震慑违法违规行为的重要举措。

3、证券中介机构归位尽责,是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈造假、保护投资者合法权益的重要基础。

4、在实际操作中,证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生。

5、2024年以来,中国证监会及证券交易所密集出手整治,已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。

6、从中不难发现,涉案机构执业质量和程序存在缺陷。

7、有的尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,有的出具的相关报告存在不实记载,有的帮助客户违规套利……因此,新“国九条”提出的“黑名单”制度,旨在通过强化责任追究,提高违法成本,从而倒逼中介机构规范自身行为,维护资本市场的健康发展。

8、“黑名单”制度的建立,将对中介机构产生深远的影响。

9、 (上证报)。

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