【江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题】!!!今天受到全网的关注度非常高，那么具体的是什么情况呢，下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧！

1、【江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题】江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施。

2、江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。

3、华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。

4、二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。

5、三、从业人员资质管理不到位。

6、四、跟投业务内部控制不完善。

7、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

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