【广发证券被上交所警示】!!!今天受到全网的关注度非常高，那么具体的是什么情况呢，下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧！

1、【广发证券被上交所警示】3月22日，上交所发布监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价，以及询价流程不规范，相关内部控制存在缺失等违规行为，上交所决定对广发证券予以监管警示。

2、经上交所查明，一方面，广发证券部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。

3、最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。

4、另一方面，广发证券询价相关内部制度也不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。

5、报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。

6、上交所表示，鉴于上述违规事实和情节，决定对广发证券予以监管警示。

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