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安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施

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【安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!

1、【安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施】安徽证监局公告,经查,徽商期货有限责任公司存在以下情形: 一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位;交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位;资产管理业务产品管理职责履行不规范,对外担任投资顾问留痕不完整。

2、二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分,运维管理不到位。

3、安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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